证券从业资格考试

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2021证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化考点习题:证券投资者

来源:飞源考试网  [2021年1月14日]  【

证券投资者

  一、证券市场投资者概述

  二、机构投资者

  三、个人投资者

考点习题

  选择题

  1.投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例,不得低于投资组合企业年金基金财产净值的()。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

  [答案]D

  2.根据《证券法》第八十八条规定,证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容,充分揭示()。

  A.投资收益

  B.投资风险

  C.投资义务

  D.投资评估

  [答案]B

  组合型选择题

  全国性社会保障基金,是由()构成,是国家社会保障储备基金。

  ①中央财政预算拨款

  ②国有资本划转

  ③基金投资收益

  ④以国务院批准的其他方式筹集的资金

  A.①③④

  B.①②③

  C.②③④

  D.①②③④

  [答案]D

  个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。

  ①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定

  ②一定的经济实力

  ③对于部分高风险产品,具有一定的产品知识

  ④对于部分高风险产品,签署书面的知情同意书

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

  [答案]D

  关于机构投资者在金融市场中的作用,下列说法正确的有()。

  ①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展

  ②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制

  ③机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行

  ④机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  [答案]C

  按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定,商业银行可以提供的业务有()。

  ①向个人客户提供综合理财服务

  ②向所有客户销售理财计划

  ③接受客户的委托与授权

  ④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

  A.①②

  B.①③

  C.①②③

  D.①③④

  [答案]B

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责编:jiaojiao95

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